山东省人民政府


山东省人民政府令
　（第90号）


　　《关于修订＜山东省农业机械安全监督管理办法＞等42件省政府规章的决定》业经省政府同意，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　李春亭
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年四月三十日
　　　　　　　 关于修订《山东省农业机械安全监督管理办法》
　　　　　　　　　　　　等42件省政府规章的决定

　　根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，省政府决定对《山东省农业机械安全监督管理办法》等42件省政府规章作如下修订：


　　一、山东省农业机械安全监督管理办法
　　1．第二十六条修改为：“农业机械的驾驶、操作人员有下列行为之一的，处200元以下罚款：
　　（一）醉酒驾驶、操作农业机械的；
　　（二）无驾驶证、操作证，驾驶、操作农业机械或驾驶、操作无牌、无证农业机械的；
　　（三）转借、涂改和伪造农业机械牌证、驾驶证、操作证或者失效的农业机械许可证、驾驶证、操作证的。
　　“前款所列行为违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定的，除按前款规定处罚外，由公安机关依法处理。”
　　2．第二十七条修改为：“农业机械的驾驶、操作人员有下列行为之一的，处100元以下罚款或者警告：
　　（一）驾驶、操作与驾驶证、操作证准驾（操）机型不符的农业机械的；
　　（二）不按本办法规定参加驾驶员、操作员审验或者审验不合格仍驾驶、操作农业机械的；
　　（三）驾驶操作未经检验或者检验不合格的农业机械的；
　　（四）拖车未按装制动装置的；
　　（五）农业机械在易燃物场区作业时，未安装防火罩的。”


　　二、山东省农业机械事故处理办法
　　1．第十九条修改为：“造成农机事故的责任者构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。”
　　2．第二十条修改为：“造成农机事故的责任者违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理。”
　　3．删去第二十二条。


　　三、山东省饲料工业管理暂行办法
　　1．第三条、第十四条和第二十四条中的“山东省经济委员会”改为“山东省畜牧局”。
　　2．第十三条修改为：“新开办饲料添加剂和添加剂预混料的生产企业，须经省企业主管部门同意后，报省畜牧局组织验收，验收合格后方可开业。
　　“产品在正式投产前，应当将产品质量标准、配方、说明书等材料报省畜牧局审查。经检验合格并领取产品生产批准文号后，方可进行生产。”
　　删去第三十五条。


　　四、山东省户外广告管理办法
　　第十七条第三项修改为：“（三）违反本办法第八条、第十条第一款、第十二条第二款的，予以批评教育，责令当事人写出书面检查。”


　　五、山东省查处冒充专利行为暂行办法
　　1．第十二条第三项修改为：“检查与冒充专利行为有关的物品，可以采取抽样取证的方法收集证据；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经专利管理机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在7日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”
　　2．第十四条修改为：“对经查证属实有冒充专利行为的，由专利管理机关视情节轻重责令停止冒充行为并公开检查更正，消除影响，并可处以1000元到50000元或者违法所得额1至3倍的罚款。
　　“对缀有冒充专利标记的产品及产品的包装，由专利管理机关责令责任人停止销售该产品和使用该包装，并限期消除冒充的专利标记。”
　　3．删去第二十一条。


　　六、山东省计量器具制造销售监督管理办法
　　1．第二十八条修改为：“制造、销售计量器具有下列情形之一的，视情节责令停止制造、销售，没收违法所得，处违法所得1至5倍的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　（一）隐匿或伪造、冒用厂名、厂址的；
　　（二）伪造、冒用计量检定印、证或其他质量证明的；
　　（三）量值可变、示值虚假的。”
　　2．第二十九条修改为：“计量器具标识不符合规定的，责令停止制造、销售，限期改正。”
　　3．删去第三十条、第三十一条、第三十五条。


　　七、山东省实施《广播电视设施保护条例》细则
　　1．删去第四条、第十一条。
　　2．第八条改为第七条，修改为：“对于违反《条例》规定的单位或个人，根据情节轻重，由广播电视行政部门给予下列处罚：
　　（一）违反《条例》第五条（一）、（二）、（六）项规定之一的，第六条（五）、（六）、（七）项规定之一的，第七条（二）项规定的，除责令恢复原状外，给予警告或者处200元以下罚款。
　　（二）违反《条例》第五条（三）、（四）、（五）、（七）项规定之一的，第六条（一）、（二）、（三）、（四）、（八）项规定之一的，第七条（一）、（三）项规定之一的，除按实际价值赔偿损失外，给予1000元以下罚款。
　　“罚款一律上交国库，经济赔偿交受损失的单位。”


　　八、山东省图书报刊市场管理规定
　　1．第二十三条修改为：“未领取《图书报刊零售许可证》、《图书报刊批发许可证》从事图书报刊发行业务的，由新闻出版行政管理部门予以取缔，没收违法所得，并处违法所得三倍以下的罚款。”
　　2．第二十四条修改为：“违反本规定有下列行为之一的，视其情节轻重，由新闻出版行政管理部门给予警告、责令停业、没收非法出版物和违法所得，并处违法所得二倍至五倍罚款、暂扣或吊销《图书报刊零售许可证》和《图书报刊批发许可证》的处罚。
　　（一）擅自扩大经营范围的；
　　（二）买卖和转让书号、刊号的；
　　（三）租借、转让《图书报刊零售许可证》、《图书报刊批发许可证》的；
　　（四）不按规定上缴查禁的出版物的。
　　“前款规定的处罚可单用，也可以合并使用。”
　　3．删去第三十条。


　　九、山东省实施《野生药材资源保护管理条例》细则
　　1．第十三条修改为：“违反本细则第九条、第十条的非法经营者，由县级医药主管部门会同同级工商行政管理部门没收其药材商品和违法所得，并处违法所得二至三倍的罚款，但最高罚款数额不得超过三万元。”
　　2．删去第十六条。


　　十、山东省公共安全技术防范管理办法
　　1．第二十一条第一款修改为：“违反本办法规定，有下列行为之一者，由县以上公安机关责令其限期整改，逾期不整改的，对法定代表人和直接责任人处以200元以上1000元以下罚款；有第二项、第三项行为的，同时对单位处以1000元以上30000元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　（一）未按规定采取安全技术防范措施的；
　　（二）擅自生产、销售、进口技防产品的；
　　（三）擅自承接技防工程设计、施工的；
　　（四）技防工程未经验收或验收不合格投入使用的。”
　　2．第二十二条修改为：“生产、销售技防产品不符合有关标准，或销售未申领准许生产证件的技防产品者，由县以上公安机关责令其限期整改。逾期不整改的，由发证机关收回准许生产证件或准许销售证件。”
　　3．删去第二十五条。


　　十一、山东省广播管理规定
　　第二十八条修改为：“违反本规定第十六条的，由县级以上广播电视行政管理部门责令改正，对经营性行为处2000元以上10000元以下，对非经营性行为处200元以上1000元以下罚款。”


　　十二、山东省济青高速公路管理办法
　　1．第三十三条修改为：“偷漏、逃缴车辆通行费，涂改、伪造车辆通行费凭证，使用过期车辆通行费凭证的，除补交费款外，可视情节，对经营性车辆者给予30000元以下，对非经营性车辆者给予1000元以下的罚款。”
　　2．删去第三十八条。


　　十三、山东省实施《全民所有制工业交通企业设备管理条例》办法
　　1．第四十一条修改为：“对因决策失误或盲目购置造成新的设备积压的主要责任者，企业主管部门应根据情节轻重，追究其行政责任；因设备管理混乱，设备严重失修并影响生产的企业，企业主管部门应责令其限期整顿，并根据情节轻重追究领导人和有关人员的行政责任。
　　“对玩忽职守，违章指挥，违反设备操作、使用、维护和检修规程，造成设备事故和经济损失的人员，分别追究经济责任和行政责任；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。”
　　2．删去第四十三条。


　　十四、山东省劳动监察办法
　　1．第二十五条修改为：“用人单位违反本办法有下列行为之一的，由劳动行政部门给予警告，并可处以1000元以下的罚款：
　　（一）阻挠劳动监察人员依法行使职权；
　　（二）隐瞒事实真相，出具伪证，或者隐匿、毁灭证据；
　　（三）拒绝提供有关资料；
　　（四）打击报复举报人。
　　“用人单位经营活动中违反劳动行政管理秩序行为的，法律、法规、规章有明确规定的，从其规定；法律、法规、规章尚未作出明确规定的，由劳动行政部门责令改正，并可处以30000元以下罚款。”
　　2．删去第三十条。


　　十五、山东省劳动安全卫生管理规定
　　1．第二十五条中增加一项作为第十项：“造成职工中毒，或伤亡事故的。”删去二十五条第二款。
　　2．第二十六条修改为：“用人单位违反本规定，有下列行为之一的，由劳动行政部门或有关部门责令限期整改，并视情节轻重，处以30000元以下的罚款：
　　（一）新建、改建、扩建工程的劳动安全卫生设施未能与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的；
　　（二）劳动安全卫生设施质量达不到设计标准的；
　　（三）未经批准变更新建、改建、扩建工程劳动安全卫生设计内容的；
　　（四）不按规定配备劳动安全卫生设备或设施的。
　　3．第二十七条修改为：“用人单位违反国家工时制度，强迫劳动者延长工作时间的，由劳动行政部门给予警告，并可按每名劳动者每延长或超过工作时间1小时罚款1000元以下的标准处罚，但罚款总额不得超过30000元。”
　　4．第二十八条修改为：“用人单位违反国家对女职工和未成年工保护规定的，由劳动行政部门责令改正，并可按每侵害1名女职工或未成年工罚款3000元以下的标准处罚，但罚款总额不得超过30000元。”
　　5．删去第三十三条。


　　十六、山东省儿童计划免疫管理办法
　　1．第二十一条修改为：“有下列行为之一的，由县级以上卫生行政部门责令限期改正、通报批评，并可处以警告或1000元以下罚款；对直接责任人员，由其所在单位或上级机关给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：
　　（一）未完成儿童计划免疫任务的；
　　（二）拒绝为儿童进行预防接种的；
　　（三）弄虚作假，未按计划免疫程序进行预防接种的；
　　（四）造成预防接种责任事故的；
　　（五）玩忽职守，造成疫苗供应严重失调、失效或冷链设备损坏的；
　　（六）贪污、挪用计划免疫经费及其器材、设备的；
　　（七）拒绝执行儿童计划免疫接种证、卡制度的；
　　（八）隐瞒不报或未按规定时限进行相应传染病疫情报告的。”
　　2．删去第二十三条。


　　十七、山东省测绘成果管理办法
　　1．第十七条修改为：“违反本办法，法律、法规对违法行为已作出处罚规定的，由测绘行政主管部门按照法律、法规的有关规定予以处罚。”
　　2．删去第二十条。


　　十八、山东省测绘产品质量监督检验办法
　　1．第二十条、第二十一条、第二十二条合并修改为：“第二十条　违反本办法，法律、法规对违法行为已作出处罚规定的，由测绘行政主管部门按照法律、法规的有关规定予以处罚。”
　　2．删去第二十三条。


　　十九、山东省工程勘察设计市场管理暂行规定
　　1．第十九条修改为：“有下列行为之一的，有关部门可根据情节轻重，对工程勘察设计单位及直接责任人员给予警告，并可处以30000元以下的罚款；对情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）不具备工程勘察设计资格，擅自进行工程勘察设计的；
　　（二）为无证工程勘察设计图纸文件代审代签、代盖证书专用章的；
　　（三）私拉其他单位在职职工搞“地下设计”的；
　　（四）擅自超越资格等级、专业范围进行工程勘察设计的；
　　（五）采取不正当手段承揽工程勘察设计业务的；
　　（六）违反国家物价政策和工程勘察设计收费管理规定的；
　　（七）省外工程勘察设计单位未经批准擅自在我省设立分支机构的；
　　（八）违反标准、规范、规程，勘察设计质量低劣，造成工程事故或经济损失的。”
　　2．第二十条修改为：“有下列行为之一的，由有关部门给予警告，并可处以30000元以下的罚款；对情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）委托不具备工程勘察设计资格的单位或个人进行工程勘察设计的；
　　（二）擅自超越资格等级、专业范围委托工程勘察设计业务的；
　　（三）采取不正当手段委托工程勘察设计业务的；
　　（四）提供错误的勘察设计依据或资料，造成工程事故或经济损失的；
　　（五）擅自改变设计，不按设计文件要求提供设备和进行施工安装，造成工程事故或经济损失的；
　　（六）违反工程勘察设计市场管理规定，封锁、垄断工程勘察设计市场，阻碍具备资格的工程勘察设计单位合法经营的；
　　（七）未经设计单位同意，擅自使用或重复使用、抄袭、修改、出售、转让设计文件的；
　　（八）玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的。”
　　3．删去第二十一条。


　　二十、山东省开发区规划管理办法
　　第二十一条修改为：“建设工程竣工后，未取得城市规划行政主管部门或其委托、派出机构核发的建设工程规划验收合格证，即交付使用的，处以30000元以下的罚款。”


　　二十一、山东省实施《村庄和集镇规划建设管理条例》办法
　　1．第三十六条修改为：“依法取得设计、施工或开发资质证书的单位为无证单位提供资质证书，超过规定的经营范围，承担设计、施工任务或者设计、施工的质量不符合要求，情节严重的，由原发证机关吊销其资质证书。”
　　2．第三十七条修改为：“未经批准擅自在村庄、集镇规划区内的街道、广场、市场和车站等场所修建临时建筑物、构筑物和其他设施的，由乡级人民政府责令限期拆除，并处以1000元以下的罚款。”


　　二十二、山东省生猪定点屠宰管理办法
　　1．第十六条修改为：“违反本办法第三条规定，在定点屠宰场（点）外私宰上市的，予以取缔，并处以货值1至2倍的罚款，但最高不得超过30000元。”
　　2．删去第六条中“（经、商）、委、商业”，第十三条中“（经、商）”，第十四条中“商业所属部门”等称谓。
　　3．删去第二十一条。


　　二十三、山东省国有企业产权转让管理办法
　　第三十六条修改为：“产权转让双方恶意串通、弄虚作假，以各种名目侵占国有资产的，由国有资产管理部门追还被侵占的国有资产，并视情节轻重，给予警告，并可处以30000元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”


　　二十四、山东省实施《水库大坝安全管理条例》办法
　　1．删去第三十三条。
　　2．删去第三十四条。


　　二十五、山东省引黄济青工程管理试行办法
　　第二十九条修改为：“违反本办法规定，有下列行为之一的，由工程管理机构责令其停止违法行为，并处50元至500元的罚款：
　　（一）在工程管理范围内放牧、垦植、铲草、采伐林木的；
　　（二）在水域内捕鱼、炸鱼、游泳的；
　　（三）在水域内清洗车辆、容器、衣物，浸泡麻类等植物的；
　　（四）在堤顶公路、水闸、交通桥行驶履带车辆、超重车辆、硬轮车辆以及在雨雪泥泞期间行驶其他机动车辆的。”


　　二十六、山东省实施《中华人民共和国河道管理条例》办法
　　第二十五条第二款修改为：“未按采砂许可证规定的范围和作业方式在河道管理范围内采砂、取土、淘金的，由县级以上河道主管机关责令其纠正违法行为，采取补救措施，可以并处警告、没收违法所得和处以相当于违法所得的罚款。”


　　二十七、山东省私营企业管理暂行规定
　　1．删去第十四条。
　　2．第二十一条修改为：“第二十条　违反下列行为之一的，由工商行政管理部门给予警告，并处以1000元以下的罚款：
　　（一）不悬挂营业执照从事生产经营的，由登记机关责令改正，拒不改正的；
　　（二）不服从管理并拒绝登记机关监督检查，拒不改正的”。


　　二十八、山东省婚前健康检查管理办法
　　1．第十五条修改为：“卫生行政部门和民政行政部门应经常对承担婚前健康检查任务的单位进行检查、指导和监督，发现违背本办法规定的，应及时予以纠正。对造成不良后果的直接责任者，由其所在单位或主管部门给予行政处分；情节严重的，依法取消其执业资格。”
　　2．第十六条修改为：“未取得《婚前健康检查许可证》，擅自开展婚前健康检查的单位和个人出具的任何婚前健康检查证明均无效。当地卫生行政部门应责令其停止婚检活动，并可根据情节给予警告，处以非法所得3倍以下的罚款。罚款一律上缴国库。”
　　3．删去第十八条。


　　二十九、山东省性病防治管理办法
　　1．第十二条修改为：“医疗预防保健机构、医疗机构开展专科性病防治业务的，应当符合下列条件，并经市地以上卫生行政部门许可：
　　（一）具有性病防治专业技术人员；
　　（二）具有性病辅助诊断技术设备。
　　“未经市地以上卫生行政部门批准，不得诊治性病。经批准诊治性病的，应按规定报告疫情。”
　　2．第十七条第一款第二项修改为：“对未采取预防措施，造成性病传播的单位和个人，由卫生、公安、工商行政管理部门依法给予行政处罚。”
　　3．删去第十八条。


　　三十、山东省信访处理暂行规定
　　1．第二十一条修改为：“上访人有下列行为之一的，依照《信访条例》等有关规定进行收容教育：
　　（一）到国家和省级机关上访，无理纠缠、取闹、屡遣屡返的；
　　（二）以上访为名，长期流窜，不务正业的。”
　　2．删去第二十六条。


　　三十一、山东省私营企业劳动管理规定
　　1．第二十四条第一款修改为：“私营企业违反本规定有下列情形之一的，由劳动行政部门责令改正，并对企业处以30000元以下罚款：
　　（一）招用未满16周岁的未成年人；
　　（二）未按规定招用农民工的；
　　（三）向劳动者收取货币、实物或者扣留劳动者居民身份证、暂住证的。”
　　2．第二十五条修改为：“私营企业违反本规定订立及未鉴证劳动合同的，由劳动行政部门责令改正。”


　　三十二、山东省关于加强铁路运输安全管理的若干规定
　　1第五条修改为：“对哄抢运输物资、偷盗铁路器材、破坏铁路安全等违法犯罪活动，要坚决依法惩处。对非法收购铁路器材的废品收购站（点）应坚决取缔。对非法收购铁路器材为原料的企业，应按有关规定进行处罚。”
　　2．删去第十一条。


　　三十三、山东省烟花爆竹安全管理办法
　　1．第三十一条修改为：“违反本办法规定，非法生产、储存、运输、销售、使用或携带烟花爆竹的，公安机关应没收其烟花爆竹，并依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
　　2．删去第三十五条。


　　三十四、山东省地名管理办法
　　1．第十二条修改为：“对违反本办法规定，擅自确定地名或更改标准地名的，违反第五条第五款规定在施工前不按审批程序确定名称的，以及移动或毁坏地名标志的单位和直接责任人员，视其情节轻重，给予批评教育，责令改正，触犯刑律的，依法追究刑事责任。”
　　2．删去第十三条。


　　三十五、山东省专业艺术表演团体管理办法
　　1．增加一款作为第二十四条第二款：“经评估不具备第九条规定的办团条件，限期内仍达不到要求或经评估已无存在必要的，由原发证机关注销演出许可证。”
　　2．第三十一条修改为：“表演团体在创作和演出活动中违反法律、法规和其他有关规定的，依照法律、法规和其他有关规定处理。”
　　3．删去第三十三条。


　　三十六、山东省企业工资管理暂行规定
　　1．第三十六条修改为：“违反本规定，超提工资总额或超发（领）工资的，由劳动行政部门责令限期改正，并对企业处以超提发（领）额1－－2倍的罚款，但罚款最高限额不得超过30000元；对直接责任人处以1000元以下的罚款。”
　　2．删去第四十二条。


　　三十七、山东省企业招用职工规定
　　1．第十七条第一款第二款修改为：“企业向被录用职工收取集资或押金的，由劳动行政部门责令其限期退回所收取的集资或押金，并可处30000元以下罚款；”
　　第十七条第一款第四项修改为二项，分别作为第四项和第五项。第四项为：“企业招用职工不订立，不鉴证劳动合同的，由劳动行政部门责令改正；”第五项为：“企业招用职工，不按规定办理招用手续的，由劳动行政部门责令改正，并可处2000元以上，30000元以下的罚款；”
　　第十七条第一款第五项修改为第十七条第一款第六项：“企业未经省劳动行政部门或者其授权的市（地）劳动行政部门批准私自雇用外国人的，在劳动行政部门终止其雇用行为的同时，公安机关可处5000元以上，50000元以下的罚款，并责令其承担遣送私自雇用外国人的全部费用。”
　　2．删去第十九条。


　　三十八、山东省茧丝生产经营管理规定
　　1．第二十五条修改为：“未经批准擅自收购和倒买倒卖茧丝的单位和个人，由工商行政管理部门依法查处。”
　　2．第二十六条修改为：“省丝绸总公司所属企业违反本规定，除由工商行政管理部门依法查处外，并由省丝绸总公司追究其相应责任。”


　　三十九、山东省流动人口计划生育管理办法
　　1．第十三条第二款修改为：“对计划外生育者，由发现地乡（镇）人民政府或街道办事处按照《山东省计划生育条例》的有关规定征收计划外生育费，并由县级以上计划生育行政部门或其他有关行政部门依法给予行政处罚。对非婚生育的从重处罚。”
　　2．第十四条第一款修改为：“流动人口已婚育龄妇女缴纳的服务费和计划外生育费应全部用于流动人口的计划生育管理。具体使用办法依照省人民政府有关规定执行。”
　　3．删去第二十一条。


　　四十、山东省暂住人口管理办法
　　1．第二十四条修改为：“骗取、冒领、转借、转让、买卖、伪造暂住证的，由公安机关收缴暂住证，处以警告或500元以下罚款；行为人有违法所得的，处以违法所得1至3倍、最高额不超过30000元的罚款。”
　　2．第二十八条修改为：“违反本办法第二十一条第一项规定的，由公安机关对出租房屋的单位或个人处以警告和月租金3倍以下、最高额不超过30000元的罚款。”
　　3．删去第三十五条。


　　四十一、山东省无线电固定台站和通信工程管理暂行规定
　　1．第十五条修改为：“违反本规定，没有设计证书擅自进行设计或者超出核定设计范围进行工程设计的单位，由省建设委员会责令其限期改正，给予警告，没收违法所得，并可处以一万元以上五万元以下的罚款；情节严重的，吊销其有关证书。
　　“违反本规定，未经无线电管理委员会和城乡建设规划部门同意，擅自在市区建设高层通信设施和天线塔架，干扰无线电业务的，由无线电管理委员会给予警告、查封或者没收设备、没收违法所得；情节严重的，可以并处一千元以上五千元以下的罚款或者吊销其电台执照。”
　　2．删去第十七条。


　　四十二、山东省农村劳动力跨区域就业管理暂行规定
　　1．第十五条、第十六条合并修改为第十五条：“违反本规定，有下列行为之一的，由劳动行政部门责令改正、予以警告，并视情节轻重处以30000元以下罚款：
　　（一）未经许可跨区域招用农村劳动力的；
　　（二）擅自从事农村劳动力跨区域就业中介活动的；
　　（三）招用无《就业证》的农村劳动力的。
　　2．第十七条修改为第十六条：“劳动行政部门收缴应当开具财政部门统一印制的罚款收据。罚款一律上缴国库。”
　　3．删去第十九条。
　　此外，根据本决定，对以上规章部分条款的顺序作相应的调整。
　　本决定自公布之日起施行。

中国人民银行


中国人民银行关于严肃处理违规支付现金情况的通报
中国人民银行



为了依法加强现金管理，控制货币投放，防范和打击经济犯罪，中国人民银行三令五申，严禁违规为客户支付现金，严禁违规支付大额现金。但仍有部分商业银行的分支机构对此置若罔闻。为严肃法纪，惩戒违规，中国人民银行对中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票、
招商银行“一卡通”违规支付大额现金、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金和天津市城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题进行了严肃处理。现通报如下：
一、中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票问题
1996年9月2日至11月15日，中国工商银行中山分行东升办事处违规签发现金汇票到中国工商银行上海市静安支行提取大额现金共20笔，累计金额2947万元。签发人均为该办事处主任林胜利。其中金额较大的有：9月4日签发1笔160万元，9月20日签发2笔，每
笔150万元，共300万元，9月27日签发1笔250万元，10月11日签发1笔180万元，10月22日签发2笔每笔200万元，共400万元，10月24日签发1笔250万元，11月15日签发1笔500万元。采取的手法是，先由中山市东升镇永利贸易商行以缴现金
或转帐形式将款项存入其基本帐户，再由永利贸易商行开出现金支票给鲁某等人（据永利贸易商行称，鲁某等人为生意合伙人），然后鲁某等人以汇票付款人的身份办理汇票委托书，再由东升办事处签发现金汇票到工商银行上海市静安支行支取现金，收款人每次均为鲁某等人。
以上签发的20笔共计2947万元现金汇票，严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定。
中国工商银行广东省分行对东升办事处严重违反规定签发现金汇票的行为已在全省工商银行系统进行了通报批评，对主要负责人东升办事处主任林胜利同志给予降职处分，并扣发三个月的奖金。人民银行广东省分行在全省金融系统也已通报批评。
二、招商银行“一卡通”违规支付大额现金问题
1997年1月3日至3月13日，中国建设银行南京分行下关支行会计交换员潘小欣利用职务之便，虚开建设银行汇票进帐单，先后7次将1440．3万元资金从建设银行南京分行下关支行、中信实业银行南京分行（先从建设银行南京分行转入）转出，以“吴江春商贸”、“商贸
”和潘小欣丈夫个人帐户为付款人，将资金转入其本人及其丈夫在招商银行南京分行开立的“一卡通”帐户上（含二人间转帐50万元）利用“一卡通”全国通存通兑的特点，在南京、北京、上海、广州、深圳、武汉、成都等地提取现金1424．4万元，同时个人消费掉15．9万元。
3月14日案发，二人失踪（目前公安机关已立案追捕）。
潘小欣在两个多月的时间内连续作案得手，其原因主要有两个方面：一是中国建设银行南京分行内控不力，下关支行管理薄弱，对印章、重要空白凭证管理松懈，没有按照要求及时对帐、复核；二是招商银行“一卡通”在管理上存在严重问题，招商银行南京分行对通过“一卡通”转入
的巨额资金审查不严，对巨额资金流入流出个人帐户缺乏风险防范和预警提示功能。
中国建设银行党组研究决定：给予潘小欣行政开除公职处分；给予下关支行副行长（主持全面工作）李子云撤职处分，下关支行副行长郭峰撤职处分，下关支行会计科科长郑维平撤职处分，下关支行会计科副科长严军撤职处分，下关支行会计科接柜员史伟开除留用察看处分，下关支行
会计科接柜员刘勤华开除留用察看处分，下关支行会计科稽核员李平记大过处分；给予建设银行南京市分行财会处副处长唐蓓蓓警告处分。
招商银行深圳、北京、上海、武汉、成都等分行对短期巨额连续提现，既未向上级行报告，也未向当地人民银行备案，中国人民银行已责成招商银行对有关人员进行处理，并要进一步堵塞制度漏洞，加强管理。
三、中国建设银行鞍山市腾鳌支行违规支付大额现金问题
辽宁省鞍山市第九建筑集团公司（以下简称九建）是中国建设银行鞍山市腾鳌支行的基本客户，1996年8月其与外商（案犯）达成协议，双方各投资50万美元（合人民币416万元），到澳大利亚悉尼承包工程，九建须将款项汇到北京进行验资。1996年9月23日，腾鳌支
行用银行汇票汇款416万元到建设银行北京东四支行，收款人为九建工作人员李伟，外商要求以个人名义转存到储蓄存折上，遭到北京东四支行的拒绝。10月7日，九建又在腾鳌支行办理现金汇票，试图在北京变为个人储蓄存款，东四支行以工程款不能支现为由再次拒绝。在仍不能变
现的情况下，九建又要求在腾鳌支行直接提取现金。10月10日，由行长助理佟学权经请示行长吴成梅后签批，为九建一次性提取现金416万元，从而为犯罪分子提供了诈骗资金的方便条件，并引发了10月15日在北京发生的麻醉抢劫400余万元的要案。
腾鳌支行行长吴成梅、行长助理佟学权的行为，一是严重违反了国务院《现金管理暂行条例》第五条关于现金使用范围的规定，二是违反了人民银行辽宁省分行关于《辽宁省金融机构大额支现管理意见》的有关规定，并造成严重后果。问题发生后，中国建设银行辽宁省分行及鞍山分行
对责任人进行了严肃处理。给予负有领导责任的腾鳌支行行长吴成梅免职处分，给予负直接责任的腾鳌支行行长助理佟学权撤职处分。人民银行辽宁省分行对腾鳌支行违规支付大额现金的行为已在全省金融系统给予了通报批评。
四、天津城市合作银行国华支行违反帐户管理规定支付现金问题
在天津城市合作银行国华支行十七号桥营业网点开户的企业有109户，基本帐户23户，一般帐户86户，其中54户有现金支付情况。1996年该分理处通过一般帐户支付现金803笔，共计1241万元。其中10万元以上8笔；30万元以上1笔，共计190万元，均未报
经上级行审批。国华支行十七号桥营业网点的这种行为，一是违反了中国人民银行《银行帐户管理办法》银发〔1994〕255号第五条关于“一般存款帐户不能办理现金支取。”的规定。二是违反了中国人民银行天津市分行《关于加强现金管理，严格大额提现审批办法》（津银计〔1
994〕750号文）中关于“信用社10万元以上现金支出应报联社审批；30万元以上应报市人行审批”的规定。
对于国华支行十七号桥营业网点这种违规行为，中国人民银行天津市分行依据有关规定对其处以160万元罚款、在天津市金融系统进行通报批评，并责成天津城市合作银行撤消了国华支行行长赵恕的职务，同时给予十七号桥营业网点有关负责人撤职和免职处分。
中国人民银行要求各商业银行总行对所属分支机构违反现金管理规定的行为予以高度重视，以以上通报的情况为借鉴，认真进行自查自纠，总结经验教训，建立健全规章制度，进一步加强现金支付特别是大额现金支付的管理，坚决克服现金管理上放任自流的现象。中国人民银行各分行
要进一步加大对违规支付现金情况的查处力度，发现一个，严肃处理一个。



1997年7月30日