等同判定易混淆的几个问题
张 辉
在审理专利侵权案件中，适用“等同判定”原则审判案件，对制止不法侵害行为，保护专利权人的利益能够起到很好的作用。但由于我国专利法对“等同判定”的标准并无明确的规定，判断技术等同问题，过分依赖技术鉴定结论或过分依靠审判人员的经验，都可能产生偏差。这些偏差将影响司法的社会效果和司法的统一性，特别在科学技术日益发展的今天，可能阻碍科技进步，也不利于保护和促进发明创造，因此，研究适用“等同判定”可能混淆的问题，对于避免偏差，提高适用“等同判定”的准确性是十分必要的。
一、“等同判定”原则的基本要点
目前，“等同判定”原则的定义在法律上并未明确规定，但不少专家学者的著述中都涉及到“等同判定”的文字，实际上，这是对发明和实用新型专利保护范围的一种判定方法。简而言之，就是所属技术领域的普通技术人员仔细研究了专利权人的专利说明书、附图和权利要求书，而又不经过创造性的劳动所能联想到的技术方案或技术特征，其目的、功能、效果与权利要求里记载的技术特征或技术方案的目的、功能、效果相同或基本相同的情况下，按照公平原则，这部分技术内容也应属于专利权的保护范围。① 适用“等同判定”原则解释专利权的保护范围，符合我国专利法的立法原意。我国专利法第五十九条第一款规定，发明或实用新型专利的保护范围应根据权利要求书，结合说明书和附图来确定，其采用的原则既不是“中心限定”也非“周边限定”，而是一种“折衷”，因此，适用“等同判定”原则解释专利的保护范围不违背法律规定。人民法院适用“等同判定”原则审判专利侵权案件，也早有过具体实践。如“频谱治疗装置”专利侵权案中，对侵权产品中化学组分数量和含量与专利权利要求中描述不同的争议，受诉人民法院根据“等同判定”原则进行了具体分析，认定这种差异是同领域普通技术人员无须创造性劳动即可实现，故其实质上仅是一种技术上等效的手段。②
适用“等同判定”原则，是将专利的保护范围延申到了与其权利要求等同的部分，结果可能扩大专利权利要求原设定的范围，这是毋用讳言的事实。因此，如果等同判定出现偏差，就可能不适当地扩大专利的保护而损害公众利益。在专利申请审查中，也存在判定技术方案或技术特征是否等同于现有技术的问题，为此，专利局在《审查指南》中指出了相应的方法和标准，这对于审理专利侵权案件如何适用“等同判定”原则很有借鉴和启发作用。笔者认为，在专利的司法保护中，“等同判定”原则是一个平衡点，它的基本要点就是平衡专利权人利益与社会公众利益。把握适当，既可以有效地保护专利权人的利益，又能促进科学技术进步，否则就可能适得其反。因此，应根据“等同判定”原则的定义，注意判定技术方案或技术特征等同需具备的两个条件，一是等同技术应具备“显而易见性”，即所属技术领域普通技术人员在了解专利技术方案后，不经过创造性劳动就能联想到的技术方案或技术特征；二是等同技术特征不影响专利技术方案的功能和效果，不应强调一点而忽视另一点。
二、“所属技术领域普通技术人员”的意义
等同判定首先要碰到一个术语，就是“所属技术领域普通技术人员”。字面解释不会产生歧义，但内在含义，审判实践中往往出现混淆。一种情况是，把“所属技术领域普通技术人员”混同于该技术行业大约具有或相当于中等技术职称的人，当需要进行等同判定时就去找他们咨询。然而，即便这些人能够代表“普通技术人员”这一层面，但他们的学识和认识水平也是参差不齐的，究竟找生产企业还是研究机构，找技术员还是找工程师，找多少人才能得出客观的结论，都可能令人踌躇不决。另一种情况则是，一遇技术问题就做技术鉴定，包括对等同技术判定的任务，一古脑推给专家去完成，只认专家结论，而对专家如何判定的过程不关心。但往往对于等同判定，这一过程是十分重要的。因为，尽管从事技术鉴定的技术人员在本领域是专家，甚至是权威，但对专利审查的方法并非人人熟悉，专家很可能按照自己的学识水平看待对比的对象，而不是以所属技术领域普通技术人员的水平分析对比。上述两种等同判定方法都是不妥当的，依赖这样的结论进行判决就可能产生不公正的结果。
如有这样一件专利侵权案，原告拥有一项“安全滑接输电装置”实用新型专利，其权利要求是，一种安全滑接输电装置，由外壳、导轨、导轨安装槽及带有电刷的小车组成，其特征是导轨呈矩型，安装槽呈“E”型。即安装槽中有一个凸台。被告生产的产品其他特征都与专利相符，唯一区别在于安装槽中有三个凸台。本案争议焦点就是这种差别是属于等同技术特征还是不同的技术特征。
该专利经过了无效宣告程序，复审对比文件是一项国外专利，其安装槽呈“C”型，即安装槽中没有凸台。审查决定认为，从安装槽中没有凸台到增加凸台具有创造性，故维持专利有效。而专利侵权案件审理中，开始，不少人以为“所属技术领域普通技术人员”就是指相关专业的技术员或助理工程师，所以，专门找了相关企业的工程技术人员开座谈会，拿出该专利的说明书、权利要求书等让他们看，然后又拿出被控侵权的产品让他们比较，看能否从专利技术方案联想到被控侵权产品。结果可想而知，有人说可能，有人说不可能，不知采纳谁的意见对了。出现这样的情况，就是误以为“所属技术领域普通技术人员”是具体的人而产生的。
其实，“所属技术领域普通技术人员”这一术语，其定义是十分明确的。《审查指南》定义“所属技术领域普通技术人员”是一种假想的人，“他知晓发明所属技术领域所有的现有技术，具有该技术领域中普通技术人员所具有的一般知识和能力，他的知识水平随着时间的不同而不同”。③ 由此可见，“所属技术领域普通技术人员”并不是指具体的某些人，而是指对所属技术领域现有技术状况的一种认识水平，专利审查中引入这一概念的目的是为了统一审查员审查专利创造性的尺度。同理，在人民法院适用“等同判定”原则审理专利侵权案件中，引入这一概念也是为了统一法官作等同判定的标准，它要求审判人员或者从事技术鉴定的技术人员应以所属技术领域普通技术人员的眼光分析判断技术方案或技术特征。上述案例中，其争议的焦点就是一个凸台和多个凸台之间的关系。从该专利的复审决定可见，现有技术在安装槽中没有凸台，而专利增加了凸台，克服了现有技术散热不好和安装困难的缺点，产生了实质性的特点和进步，因而具有创造性，但在一个凸台的基础上分割成为两个或三个凸台，其结构的变化难以说明具有实质性的特点和进步，因此，也就不具备创造性的条件。也许这种变化给制造和安装带来一定便利，但这对于所属技术领域普通技术人员，在研究了专利技术方案后产生联想是完全做得到的，而且，该技术特征的变化并不影响整个技术方案的目的、功能与效果，所以，应认为这种变化只是专利技术特征的等效替换。
三、功能与效果不是判定等同的唯一标准
发明创造是否具有实质性特点和（显著的）进步，是对比现有技术作出的判断。发明创造是由具体技术特征组成的技术方案，一般情况下，不允许把功能和效果作为技术特征表述，写入权利要求书，因此，新的技术方案与现有技术技术特征不同并带来了新的功能或效果，即可以认为该技术方案具有创造性，但功能和效果并不是判断创造性的唯一标准。同理，适用“等同判定”原则处理侵权案件时，也涉及到对技术方案中技术特征的对比，不能将功能和效果作为等同判定的唯一标准。
目前，我国专利申请中大量的是实用新型专利，也就是对产品形状、构造或其结合提出的发明创造，这些专利所保护的是产品而不保护其功能与效果。而且，这些专利与现有技术的差别可能就在若干项技术特征上，如果在适用“等同判定”原则时不从技术特征的对比入手，只考虑是否有相同或相近的功能与效果，就认定为等同，极有可能不适当地扩大专利的保护范围。因此，为了避免以功能和效果进行等同判定可能产生的偏差，应根据独立权利要求中记载的该专利必要技术特征，结合说明书和附图，按照等同技术应具备的条件具体分析被控物的技术特征，结合功能和效果的对比作出客观的评价。
但审判实践中，过分强调功能和效果造成的偏差还是存在的。如“电火花线切割机床大锥度大厚度切割装置”（ 以下简称线切割装置）专利侵权案审理中，一审与二审法院的观点截然不同，其分歧就在于此。
根据原告专利的独立权利要求表述的内容，该线切割装置包括贮丝盘、走丝架、U向运动机构和V向运动机构，其特征在于走丝架由上转轴、下转轴以及连接上下转轴的多节连杆组成，贮丝盘上的电极丝经过断丝保护器和一个导丝轮，......经过设在下转轴后端的下导丝轮进入贮丝盘。被告产品与其差别在于：（1）专利产品的多节连杆，被告产品称为导柱导套；（2）专利产品中的断丝保护器未作文字描述，但附图可见是一偏心轮结构，被告产品中恒张力装置是由重锤、导轮等组成。专利产品的断丝保护器只起到断丝保护作用，而被告产品恒张力装置既可起到断丝保护作用，同时也能调整走丝的张力；（3）专利产品贮丝盘上的电极丝引出时经过断丝保护器和一个导轮，引回时经过下转轴后端的下导丝轮回到贮丝盘，被告产品贮丝盘上的电极丝引出经过恒张力装置上的导轮，经过下转轴后端的下导丝轮仍要经过恒张力装置上的另一导轮回到贮丝盘。
一审法院审判认为，被告产品中导柱导套结构是二节，原告专利中多节连杆结构也是二节或二节以上，二者的结构相同；同时，二者均为连接上、下转轴，其功能也相同，因此，尽管名称不同，二特征应属等同。但根据现场勘验记录和双方提供的被告产品结构和走丝路线示意图证明，恒张力装置与专利产品中的断丝保护器，二者有重合的功能，即在断丝的情况下均可停车保护，但恒张力装置还可调整走丝张力，由于恒张力装置的双重功能，使其在结构上与断丝保护器不同。同时，由于被告产品采用了恒张力装置，省略了一个走丝导轮，其电极丝走丝路线与专利所限定的走丝路线不同。因恒张力装置和断丝保护器在结构、功能上的不同，使电极丝走丝路线随之变化，这种变化与专利技术方案所限定的技术特征不同并非显而易见，需要经过一定的创造性劳动，故不属等同。
但二审法院认为，（1）虽然恒张力装置结构与专利产品中的断丝保护器不同，但其作用与专利产品相比，在功能和效果上均无实质性改变，而专利权利要求中保护的特征就是其功能和效果，而非是其结构。（2）被控侵权产品中的走丝导轮与专利产品相比，只是位置发生变化，并未使走丝导轮在功能和效果上发生实质性的改变。走丝线路的变化，同样也未使电极丝在功能和效果上发生实质性的改变。被控侵权产品在切割效果上的改变，仅是由于其增加了恒张力装置这个特征的结果。故认为恒张力装置实质包括了专利产品断丝保护器的特征，被控侵权产品中的走丝导轮、走丝线路仍然等同中专利产品中该部分的技术特征，而改判被告侵权。
对比一、二审法院认定理由可见，显然，一审法院从产品的结构与功能及效果的统一，结合专利权利要求所作的判定，符合等同判定的原则，应该是客观的，而二审法院在认定二者结构差异并带来功能效果改善的同时，却强调所谓功能和效果无实质性改变作出的判定，则有悖于等同判定的原则，其结果是，同类的发明创造不管如何改变结构，都可能因功能效果相同而侵权。特别是二审法院判决认为该专利保护其功能和效果而不是结构，则更与关于实用新型专利的法律规定相去甚远，此非本文阐述主题，故不再赘述。
四、等同判定的范围和限制
如前所述，适用“等同判定”原则，并非重新确定专利权利要求的范围，而只是根据权利要求，结合说明书及附图解释并确定专利保护延伸到与其等同物的范围。这种解释有可能扩大了原权利要求设定的范围，因此，不应该是无限的，需要对其作出一定的限制。这种限制体现在，一是不得违背“禁止反悔”原则，即不能将现有技术作为专利技术等同物看待；二是只能对技术特征作等同判定，不能就整个技术方案作等同判定。
所谓“禁止反悔”原则，是指在专利局审查专利申请时，如果审查员认为申请不符合授予专利权条件时，即书面通知申请人，要求其陈述意见，申请人对其发明与现有技术具体划界所陈述的意见，一旦被专利局接受并以此授权后则不能再反悔。也就是说，在侵权诉讼中，专利权人不能把自己已放弃的技术特征作为其专利等同物，进而主张他人侵权。因此，人民法院适用“等同判断”原则审判专利侵权案件时，引入“禁止反悔”原则是十分必要的，这有利于客观地评价技术方案，避免扩大专利技术等同物范围而产生不公正的后果。由此还可得到一个启示，作为与专利等同的技术应是在专利申请后产生的，在专利申请日前存在的技术是现有技术，不能作为专利技术等同物看待。目前我国很多专利都是在现有技术基础上作出的发明创造，如果将专利等同于现有技术，则专利的创造性也就不存在了，再以保护专利之名予以保护显然违反公平原则，也不利于科学技术的发展。所以，人民法院对于当事人推翻在申请专利时明确承认的做法不应支持，对于当事人在侵权诉讼中认为与现有技术等同的主张也不应支持。
此外，人民法院在审判专利侵权案件时，应注意只能对技术特征作等同判定而不应就整个技术方案作等同判定，也就是说，当技术特征对比时发现存在多处差异，而仍以功能效果相同或相近就认为二技术方案等同，这样的推理方式是不妥当的。之所以不能这样判定，是因为将多处技术特征不同的两个技术方案作为等同物看待，可能涉及改变专利权利要求的范围，这既不符合等同判定的前提条件，也不是人民法院审理专利侵权案件的职权范围。根据我国《专利法实施细则》的规定，一项专利是由独立权利要求和从属权利要求组成的技术方案，独立权利要求记载为达到发明目的的若干必要技术特征，从属权利要求是进一步的限定的技术特征，这些就是专利的权利要求范围。如果在适用“等同判定”原则时，不具体分析每个技术特征而笼统地认为此技术方案等同于彼技术方案，就使得专利的原权利要求范围出现变化，混淆了专利与现有技术或他人发明创造的界限，因而是不妥当的。往往技术鉴定中，不少技术人员并不注意专利的特点，只考虑技术方案的功能、效果异同，而对技术特征存在的差别仅以无实质性区别为由忽视或视而不见。有时，恰恰就是这些差别是构成专利的必要条件，不注意这些差别作出的等同判定结果显然是偏面的，如果法官依赖这种结论作出判决同样也是不公正的。
在一件涉及化学催化剂生产方法专利侵权案中，对如何适用“禁止反悔”原则及如何把握等同判定对象产生争议，其中的问题值得研究。
按照原告专利权利要求书的内容，其催化剂的生产方法有五个步骤，（1）将两种原料投入压力釜内，升温至60－100℃，压力为0.5－2.0Mpa，反应时间为4－6小时，生成一种组合物；（2）将压力釜内反应物投入常压釜内，升温至100℃，脱水；（3）向常压釜内滴加二亚乙基三胺，升温至120－160℃，充分反应3－6小时后生成该催化剂粗产品和副产物及少量的水；（4）将上述反应液投入蒸馏釜内，加热至100℃，脱水；（5）继续加热至160－190℃，通过冷凝装置回收该催化剂精产品，剩下的为副产物。被告提供的产生方法是：（1）将两种原料投入压力釜，升温至100－130℃，压力0.2-1.2MPa，反应3.5小时，冷却至60℃，在0.8MPa将料压出；（2）压出的料抽入脱水釜，先在102－130℃常压下脱水，再减压脱水，生成固体物；（3）将三乙烯四胺直接抽入固体物中，升温至160－170℃，反应7小时，冷却至100℃（95－105℃）分离并抽出粗产品；（4）粗产品抽入蒸馏釜内，升温至105－130℃脱水；（5）190－198℃收集该催化剂成品。
鉴于该产品是老产品，国内外生产同类产品的厂家也较多，但基本的原料和生产步骤大致相同，唯有反应过程中的时间、压力、温度以及添加剂有变化，因此，在该专利审查过程中，审查员第一次审查意见认为，将“两种原料反应得到到一种组合物并脱水和该组合物与三亚乙基四胺反应、脱水、蒸馏得到产物”，属于现有技术。于是，原告答复称，“两种原料反应时的温度、压力是申请人经过多次失败找到的最佳点”，而与组合物反应 “美国专利采用三亚乙基四胺，本发明采用的是二亚乙基三胺”，故最终专利申请得到授权。但在专利侵权诉讼中，原告则提出相反的意见，称反应时的压力、温度并不重要，两种添加剂也是一类物品，因此，被告生产方法与专利方法是等同的。个别专家作出的咨询意见中，也认为二者工艺路线基本相同，时间、压力、温度以及添加剂有变化但无实质性区别。
其实，对该案的等同判定时，注意适用“禁止反悔”原则以及具体分析技术特征，问题就可以迎刃而解。
首先，关于化学方法发明专利，依照《审查指南》的规定，其权利要求的技术特征可以包括用工艺、物质以及设备来进行限定。工艺特征与物质特征，包括工艺步骤（或反应步骤）和工艺条件，如温度、压力、时间、各工艺步骤中所需的催化剂等，还有使用化学原料化学成分、化学结构式、理化特性参数等。④ 因此，本案涉及的专利其权利要求书中，对工艺步骤、工艺条件以及原料选用等作出的限定，是该专利技术方案能否成立的关键所在，并不像原告所称的不重要，也不像专家咨询意见所说的无实质区别。
具体到每个技术特征，两个技术方案也存在多处明显差异。步骤（1），二者投入原料相同，但反应温度及反应时间上有差异。由于审查员认为两种原料反应得到组合物是现有技术，原告在答复时称，反应时的温度、压力是申请人经过多次试验取得的最佳点，因此，原告已将其专利与现有技术划界点设定于该特征的温度、压力上，不考虑这些具体限定，认为二者等同的观点不能成立。步骤（2），审查员也曾认为“脱水”属现有技术，但原告以其脱水温度有新颖性坚持，原告称脱水而非具体温度是专利保护的技术特征，同样违背其申请专利时的陈述。步骤（3），二者使用的添加剂不同。原告认为等同的观点，再一次推翻了其在专利申请时的陈述。步骤（4）和（5），二者均涉及控制温度差异。如前所述，审查员审查意见中提到，其反应步骤属现有技术，原告则以其添加剂不同且反应温度的差异认为有新颖性。现原告强调温度并不重要，步骤相同就属等同，显然违反“禁止反悔”原则。
从上述分析可见，尽管二种方法都能生产出同样的产品，但其生产方法的具体步骤及工艺条件存在多处差异。因此，忽视这些差异，以都能生产出同样的产品就认为二个技术方案等同是不妥当的。其原因就是，专利权人不能将其在专利申请时已经放弃的内容再捡回来，同样，只考虑功能效果，不考虑具体特征的差异，可能改变所授权专利原来的权利要求范围，甚至把现有技术甚至他人的发明创造都视为专利的等同物，显然这对社会公众是不公平的。
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①杨金琪:《专利、商标、技术合同疑难案例评析》P115。
②程永顺：《从一起专利侵权案件看“多余指定原则”和“等同原则”的适用》（《人民司法》1996年第6期）。
③《审查指南》第二部分第四章P37－38。
④《审查指南》第二部分第十章P110－111。
国土资源部关于印发《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》的通知
国土资源部
国土资源部关于印发《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》的通知
国土资发〔2012〕182号
各省、自治区、直辖市国土资源主管部门，新疆生产建设兵团国土资源局，解放军土地管理局，中国地质调查局，武警黄金指挥部，部其他直属单位，各派驻地方的国家土地督察局，部机关各司局，其他有关单位：
现将《国土资源部重点实验室建设与运行管理办法》印发给你们，请遵照执行。
2012年12月22日
附件：
国土资源部重点实验室建设与运行管理办法.doc
国土资源部重点实验室建设与运行管理办法
第一章 总 则
第一条 为规范和加强国土资源部重点实验室（以下简称重点实验室）的建设和运行管理，促进重点实验室持续健康发展，参照《国家重点实验室建设与运行管理办法》，制订本办法。
第二条 重点实验室是依托国土资源系统和地质勘查单位、科研院所、相关高等院校和其他具有科技创新能力的法人单位（即依托单位）所建设的科研实体，是国土资源科技创新体系的重要组成部分，是国土资源领域高水平基础研究和应用基础研究、聚集和培养优秀科技人才、开展高水平学术交流、科研装备先进的创新平台。
第三条 重点实验室要根据国家和国土资源事业改革发展的需要，在国土资源领域开展科技创新研究、应用技术研究，获取具有自主知识产权的创新成果，培养高水平的科技人才，不断提升科技创新能力，为支撑引领国土资源事业的发展做出贡献。
第四条 国土资源部、各省级国土资源主管部门、相关直属单位、依托单位按照科学规划、合理分工、稳定支持和动态调整的原则对重点实验室进行建设和管理，实行人财物相对独立的计划单列管理机制和“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。
第五条 国土资源部有关科技项目、基金、专项等应按照项目、基地、人才相结合的原则，优先委托有条件的重点实验室承担。
第二章 管理职责
第六条 国土资源部是重点实验室的主管部门，科技主管司局负责归口管理，相关业务司局对口进行业务指导和支持。依托有关单位现有机构设立重点实验室办公室，承办和支撑有关工作事项。主管部门的主要职责是：
（一）贯彻国家有关重点实验室建设和管理的方针、政策，制定相关管理办法，编制和实施重点实验室发展规划。
（二）组织重点实验室的遴选、验收、评估与考核，审定重点实验室建立、调整和撤消。
（三）组织推荐有条件的重点实验室申请建设国家重点实验室，协调建设期有关工作，指导重点实验室的建设与运行。
（四）组织开展重点实验室科研条件、人才、成果等的调查与统计工作，建立重点实验室档案管理制度。
第七条 各省（区、市）国土资源主管部门承担其所属单位，以及本行政区域内相关科研单位、地质勘查单位和有关企业重点实验室的管理；中国地质调查局、武警黄金指挥部承担其所属单位重点实验室的管理；国土资源部其他直属单位承担本单位重点实验室的建设和运行管理，其主要职责是：
（一）支持重点实验室的建设和发展，并将其列入本地区（单位）重点建设和发展规划、计划。
（二）组织编制重点实验室建设计划，协调解决重点实验室建设与发展中的重大问题，指导重点实验室的运行和管理。
（三）协助开展重点实验室的评估、考核与验收。
第八条 依托单位是重点实验室建设和运行管理的具体实施和负责单位，主要职责是：
（一）组织实施重点实验室的建设，落实重点实验室建设的相关条件，为重点实验室运行提供必要支持。
（二）赋予重点实验室相对独立的人事权和财务权，在资源分配和管理上，计划单列，在科研项目、仪器设备、科研场所、人才培养、经费投入等方面优先支持重点实验室的发展。
（三）组织公开招聘和推荐重点实验室主任，推荐重点实验室学术委员会主任，并报主管部门批准、聘任；聘任重点实验室副主任和学术委员会委员，并报主管部门备案。
（四）依据本办法制定重点实验室管理细则，做好重点实验室能力和质量建设，对重点实验室进行年度考核，配合主管部门做好检查、考核与评估。
第三章 建 设
第九条 国土资源部根据有关规划和布局，有计划、有重点地遴选建设重点实验室，保持适度建设规模。
第十条 重点实验室应满足的条件：
（一）重点实验室的研究方向符合国土资源部有关规划的要求，建设目标明确。
（二）申请新建重点实验室，应当是相关厅局建设的重点实验室或国家级、省级重点学科，并有2年以上运行时间。
（三）研究实力强，在本领域有代表性，有能力承担国家、部门重大科研任务。
（四）具有该研究领域的学术带头人，具有结构合理的高水平科研队伍。
（五）具备良好的科研实验条件，人员与科研场所集中。
（六）有完善的内部管理制度，有良好的科研创新文化和学术氛围。
（七）依托单位应保证重点实验室运行与开放经费，并提供必要的支撑条件。
第十一条 各省（区、市）国土资源主管部门、中国地质调查局及国土资源部其他直属单位、相关共建高校根据主管部门的通知和建设要求，组织具备条件的单位填写《国土资源部重点实验室建设申请报告》，对申请报告进行审核，并提出推荐意见。
第十二条 主管部门组织对申请报告进行形式审查、专家评审。对于符合申请条件的实验室，组织专家进行现场考察和论证。专家组一般由7名或9名相关领域的技术专家和管理专家组成。
第十三条 获批准建设的实验室须填报《国土资源部重点实验室建设计划书》，建设计划书是重点实验室建设与验收的依据。
第十四条 依托单位应根据主管部门审查批准的《国土资源部重点实验室建设计划书》要求，组织公开招聘重点实验室主任，提出学术委员会主任人选，组织开展重点实验室的建设，提供相应的配套条件以及必要的运行费用。
第十五条 重点实验室建设期限一般不超过3年。建设期应坚持“边建设、边开放”的原则，加强重点实验室组织机构建设并保持重点实验室核心人员稳定。
第十六条 建设完成后应向主管部门申请验收。依托单位应在建设期满前6个月提交《国土资源部重点实验室建设验收申请书》，经主管单位审核后报送主管部门。不能如期完成建设的，应在预定的建设期满前6个月提出延长建设期限的申请，并说明原因。延长期限最长为1年。
第十七条 主管部门根据验收申请书，组织专家对重点实验室建设进行验收。专家组一般由7或9名相关领域的技术专家和管理专家组成。
第十八条 重点实验室验收工作实行回避制度。验收专家与重点实验室建设与运行有利害关系的，应当主动申请回避。
第十九条 重点实验室现场验收程序为：重点实验室主任报告，重要学术报告，专家组实地考察，提问和答辩，专家组讨论并形成验收意见书。专家组意见分为三种：通过验收、限期整改后验收、未通过验收。
第二十条 对于通过验收的重点实验室，由主管部门批准正式挂牌运行。
第四章 运行管理
第二十一条 重点实验室实行依托单位领导、学术委员会指导下的主任负责制。重点实验室主任的任职条件：
（1）本领域的学科带头人；
（2）具有较强的组织管理能力；
（3）身体健康，年龄一般不超过55周岁；
（4）每年在实验室工作时间不少于8个月。
第二十二条 学术委员会是重点实验室的学术指导机构，主要任务是：审议重点实验室的目标、研究方向、发展规划、重大学术活动、年度工作计划和年度总结；参与重要学术活动，指导学术研究；对重点实验室的发展、合作、开放提出意见和建议。学术委员会每年至少召开一次全体会议，实到人数应不少于三分之二。
第二十三条 学术委员会由本领域的国内外优秀专家组成，学术委员会主任应是本领域具备较高学术声誉的国内外知名专家。学术委员会委员应具有正高职称，人数一般不超过20人，其中依托单位的委员人数不超过三分之一，同一位专家不得同时担任三个以上重点实验室的学术委员会委员。
学术委员会主任由依托单位推荐，主管部门聘任，一般应由非依托单位人员担任；学术委员会副主任、委员由依托单位聘任，每届任期为5年，每次换届更换的人数不少于三分之一。
第二十四条 重点实验室研究队伍由固定人员和流动人员组成，固定人员包括研究人员、技术人员和管理人员，流动人员包括客座教授、访问学者、博士后研究人员。重点实验室人员实行聘任制，固定人员、流动人员规模要根据研究需要由重点实验室主任进行聘任。
第二十五条 重点实验室按研究方向和研究内容设置研究单元，保持人员结构和规模合理。逐步扩大开放研究和流动人员的比例。重点实验室应当注重学术梯队和优秀中青年队伍建设，稳定高水平技术队伍，加强青年科技创新人才的培养。
第二十六条 重点实验室应围绕主要任务和研究方向组织团队开展持续深入的系统性研究，要注重支持青年科技人员，鼓励实验技术方法的创新研究，支持新引进固定人员的科研启动。重点实验室应加大开放力度，建设成为本领域公共研究平台；并积极开展国际科技合作和交流，参与重大国际科技合作计划。
第二十七条 重点实验室要设立开放研究课题，面向国内外相关领域研究人员自由申请，开展探索性的自主选题研究。重点实验室对开放研究课题的执行情况要进行定期检查，并及时验收。课题的检查和验收坚持“鼓励创新、定性评价、宽容失败”的原则。
第二十八条 重点实验室应建立访问学者制度，并通过参与研究、承担开放课题等方式，吸引国内外高水平研究人员来实验室开展合作研究。
第二十九条 重点实验室应有计划地开展科研仪器设备的更新改造、自主研制等工作，保障科研仪器的高效运转和开放共享，仪器设备应专人负责、统一管理，凡符合开放条件的仪器设备都应对外开放，并按照有关规定和要求实施数据共享。
第三十条 重点实验室应当重视科学道德和学风建设，营造宽松民主、潜心研究的科研环境，开展经常性、多种形式的学术交流活动。
第三十一条 重点实验室应当结合自身特点，推动科技成果的转化，加强与产业界的联系与合作。提倡共建重点实验室，鼓励相关企业、政府、个人以不同形式向实验室捐赠仪器设备，设立访问学者基金、研究生奖学金等。
第三十二条 重点实验室应加强知识产权保护。固定人员与流动人员在重点实验室完成的研究成果（专著、论文、专利、软件、数据库、实验数据等）均应规范署名重点实验室名称，专利申请、技术成果转让按国家有关规定办理。在国外学习、进修、从事客座研究的重点实验室固定人员，凡涉及实验室工作、成果的，在论文、专著等发表时，也应规范署名本重点实验室名称。申报奖励按有关规定办理。
第三十三条 重点实验室要建立健全各项规章制度，加强内部管理及实验室质量建设。要加强科研数据的科学性和真实性审核及研究资料的保存工作，确保研究工作的质量。
第三十四条 重点实验室应建立科学普及制度，向社会公众特别是学生开放，每年不少于十天。重点实验室应严格遵守国家有关保密规定，在发布成果及相关信息时应遵守依托单位的有关规定。
重点实验室不允许以其名义，设立经营性实体或分支机构，禁止从事或参加以营利为目的的商业活动。
第五章 变更与调整
第三十五条 根据科技创新和研究发展的需要以及重点实验室运行状况，主管部门可调整重点实验室的布局、研究方向及组成，并对重点实验室进行重组、整合、撤消等。
第三十六条 确因需要对重点实验室更名、调整、重组，须由重点实验室主任提出书面报告，经学术委员会或组织相关学科的专家进行论证，由依托单位以正式公文报主管部门，经审批后方可进行相应变更和调整。
第六章 考核与评估
第三十七条 重点实验室应于每年4月底前提交上一年度《国土资源部重点实验室年度工作报告》，经上级主管单位审核后报主管部门。依托单位应当对重点实验室进行年度考核，考核结果报主管部门备案。年度考核的主要目的是了解重点实验室发展状况和存在的问题。
第三十八条 主管部门根据工作安排，会同有关厅局和依托单位，每年对部分重点实验室进行现场检查，发现、研究和解决重点实验室存在的问题。现场检查的内容主要包括：听取实验室主任工作报告、考察实验室、召开座谈会等。
主管部门对重点实验室进行定期评估。评估主要对重点实验室的整体运行状况进行综合评价，指标包括：研究水平与贡献、队伍建设与人才培养、开放交流与运行管理等。评估工作坚持“依靠专家、发扬民主、实事求是、公正合理”的评估理念，遵循“公开、公平、公正”原则。
第三十九条 根据重点实验室定期评估成绩，结合年度考核情况，确定重点实验室评估结果。评估优秀的重点实验室将给予政策、项目、人才和基地建设等方面的倾斜和支持；评估不合格的重点实验室，由国土资源部进行通报并给予两年时间整改。整改后再次评估不合格的，将取消重点实验室资格。
第七章 附 则
第四十条 重点实验室统一命名为“国土资源部×××重点实验室”，英文名称为“Key Laboratory of ×××，Ministry of Land and Resources”。
第四十一条 各厅（局）可依据本办法制定本单位重点实验室管理办法。
第四十二条 本办法自发布之日起施行，有效期5年。
附件：1.国土资源部重点实验室建设申请书（格式）
2.国土资源部重点实验室建设计划书（格式）
3.国土资源部重点实验室年度工作报告（格式）
附件1：
国土资源部重点实验室建设申请书
（格式）
实验室名称：
申报方向：
依托单位：
联系人：
联系电话：
国土资源部
二○一二年十月制
说明：
1．《国土资源部重点实验室建设申请书》（以下简称《申请书》）包括三部分：第一部分为简表，第二部分为申请报告，第三部分为附件。
2．填报《申请书》前，请仔细阅读各部分“填写说明”，如实填报有关内容和数据。
3．《申请书》中各项数据采集时间为近五年（例如：2006年1月1日至2010年12月31日)。
4．《申请书》中简表、申请报告及有关附件用A4复印纸（两面印刷）并用软纸面装订成十册，经依托单位审核盖章后，按照规定时间上报。
第一部分 简表
实验室名称 开放日期
依托
单位 名称
性质 A.高等院校 B.科研单位 C.其他 主管部门
详细地址 邮政编码
实验室主任 姓名 出生日期 最后学位
学科专长 院士 A.中科院 B.工程院
学委会主任 姓名 出生日期 最后学位
学科专长 院士 A.中科院 B.工程院
承担
任务
及
经费 863
计划 973
计划 支撑
计划 国家自然科学基金 国土资源公益性行业专项 其它省部委计划 国土资源大调查 其他
课题数
经费
筹集运行补助费 设备更新费
2006 2007 2008 2009 2010 合计 2006 2007 2008 2009 2010 合计
人员 固定人员 客座人员 人才培养
研究
人员 技术
人员 管理
人员 小计 国内 国外 小计 博士后 博士 硕士 优秀中青年
成果 获奖（项） 论文(篇) 专著(部) 专利鉴定转让（项）
国家级 部委(省)级 国外刊物 国内核心刊物 中文 外文 批准发明专利 已鉴定成果 技术转让
一等 二等 一等 二等 国内 国外
学术
交流 主办国际学术会议(次) 主办国际双边会议（次） 主办国内学术会议（次） 参加国际学术会议（人次）
《简表》填写说明
1.申请报告中各项数据除特别说明外，统计时间范围为近5年（如：2006－2010）。表中有关数据经审核后将作为定量评估的依据。
2.承担任务及经费以合同书或批准书、协议书为准。其中的项目数量统计，863计划、973计划、科技支撑计划、国土资源公益性行业专项项目均按3级课题计算；国家自然科学基金重大项目、国家自然科学基金重点、部科技重点项目、国土资源大调查项目按2级课题计算；国家自然科学基金面上项目、国家杰出青年科学基金、部科技一般项目及其它类别项目按课题数计算。筹集运行补助费包括，依托单位从各种来源经费渠道中为实验室运行投入的经费。设备更新费包括，依托单位从各种渠道投入到实验室基础设施改善、科技条件平台建设等方面的经费。以上经费单位为万元。
3.人员包括研究队伍和人才培养情况。(1) 固定人员和客座人员统计当年底人数。固定人员指编制在本实验室，从事科学研究、技术支撑和管理的人员，通过聘任以合同形式确定的在实验室工作人员暂纳入固定人员统计。客座人员指来实验室从事合作研究或进行开放课题研究的人员，不包括临时聘请的仪器设备维修人员、来室使用仪器但不参加实验室研究等人员。固定人员与客座人员统计不包括在读研究生。（2）研究生(含委托代培、联合培养研究生)指近5年在读、毕业研究生人数之和。（3）优秀中青年（青年≤35岁，中年36－50岁）指在评估期限内固定人员中属于省部委以上正式命名的有突出贡献的中青年科学家；获得国家或省部委二等奖以上科学成果的主要完成者；获得国家杰出青年科学基金者和获得部百名优秀青年科技人才计划资助者及其它国家级、部级人才计划资助者。
4.成果包括获奖、论文、专著、专利、鉴定、技术转让等方面的情况。（1）国家级奖指国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖。部委（省）级奖指部委（省）级上述相应系列奖，以及经国家批准、依托国家一级学会设立的科技奖项。一个成果若受两级奖励，填报最高级者。（2）发表论文、论著中，国外刊物指在国外正式期刊发表的论文，国际会议一般论文集论文不予统计。国内核心刊物以中国科学院文献情报中心研建的中国科学引文数据库(简称CSCD)来源期刊为统计源(网址: http://www.cscd.ac.cn来源期刊表)，同时可对国内发行的英文版学术期刊论文进行统计，但不得与中文版期刊的同内容论文重复统计。专著指正式出版的学术著作、研究生专业教材，不包括译著、实验室年报、论文集等。（3）某些行业批准的具有知识产权意义的国家级证书（如新软件证书等）视同批准发明专利填报。国内外同内容专利不得重复统计。已鉴定成果指按科技部规定组织评议鉴定的研究成果，需附有效鉴定证书。技术转让需附合同或有效证明。（4）凡在国外发表但未署国内单位名称的论文与专著不得统计；凡未正式批准的奖励、发明专利及未正式发表的论文、专著不得统计。
5.学术交流情况。(1)主办（含联合主办）学术会议指由主管部门或全国性一级学会批准的学术会议。(2)参加国际学术会议栏填写实验室固定人员、在站博士后和在读研究生代表本室参加会议并均有论文的人次。
第二部分 申请报告
一、实验室名称及依托单位情况（包括实验室名称、所属研究领域、研究方向、依托单位简要情况）
二、建设实验室的目的和意义
三、国内外该领域发展趋势和实验室已取得成果（包括实验室研究所属领域最新进展、应用前景；实验室现有研究工作的基础、取得的研究成果的水平等）
四、主要工作规划、预期目标和水平
五、已具备的实验条件（包括科研用房情况、仪器设备及运行情况）
六、科研队伍状况及培养科技人才的能力（包括实验室研究队伍、技术队伍介绍、人员结构、实验室主任简介、主要学术带头人简介、培养研究生情况等）
七、管理和开放运行设想（包括实验室管理体制和运行机制、有关管理规章制度的建立情况、学术委员会的作用、客座人员吸引情况、学术交流情况、国际科技合作情况等及对今后工作开展的设想）
八、实验室依托单位为实验室建设提供的条件（包括依托单位提供的运行费等配套条件和其它支持条件）
九、依托单位审核意见（依托单位对实验室申报材料的审核意见）
第三部分 附件
一、实验室代表性成果简介
限近5年完成的代表性科技成果5项，每项限1000字。科技成果形式可以是一个项目取得的成果，也可以是实验室一个研究方向的综合成果，也可以是论文、发明专利等。要求简要说明成果名称、任务来源、主要完成人、主要创新点、应用转化效果等。
二、发表论著一览表（格式见附表1）
除列出近5年实验室发表论文和出版专著外，推荐4篇（项）代表本实验室最高水平的优秀论文，附全文、引用、评价情况。
三、承担课题及实验室开放课题一览表（格式见附表2）
四、实验室学术委员会的组成（格式见附表3）
五、实验室固定人员名单（格式见附表4）
六、实验室客座人员名单（格式见附表5）
七、学术带头人及优秀中青年人才简介
每人简介限400字，包括被介绍人员的出生年月、性别、职称、成绩与水平。其中，“优秀中青年”条件见《简表》填写说明第6条。
八、30万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表（格式见附表6）
九、实验室学术委员会会议纪要
附表
表1. 发表论著一览表
序号 论文或专著名称 作者 刊物、出版社名称 年、卷、期 收录情况
注：请依次以国外刊物、国内核心刊物、 中文专著、英文专著为序分别填报，要求论文或专著作者前三位至少有一位是实验室固定人员、研究生或博士后。被SCI、EI、ISTP收录的论文在“收录情况”中另标注被哪一个检索机构收录。
表2 承担课题及本室开放课题一览表
序号 课题名称 编号 负责人、单位 起止时间 进展情况 类别
注：请依次以863计划、973计划、科技支撑计划、国家自然科学基金、国土资源公益性行业专项、其它省部委计划、国土资源大调查、其它、开放课题为序填报，并在类别栏中注明。
表3 实验室学术委员会成员名单
序号 姓名 性别 出生年月 职称 学委会职务 专业 工作单位
表4 实验室固定人员名单
序号 姓名 性别 出生年月 职称 实验室职务 专业 工作性质 工作时间
工作性质分为研究、技术和管理三个类别。工作时间填写在实验室工作时间范围，统计到月。
表5 实验室客座人员名单
序号 姓名 性别 职称 合作研究方向 工作单位 合作研究时间
合作研究时间指客座研究人员来实验室工作时间的总月数。
表6 30万元以上大型仪器设备及其使用情况一览表
序号 设备名称 价格(万元) 启用时间 总研究机时(小时) 总服务机时(小时)
附件2：
国土资源部重点实验室建设计划书
（格式）
实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
国土资源部
二○一二年
一、实验室基本信息
实验室中英文名称，学科领域，依托单位及单位负责人。
二、实验室研究方向、主要研究内容及预期研究目标
在分析本领域发展趋势和状况的基础上，结合本实验室已有工作基础，确立研究方向、近期主要研究内容和预期研究目标。
三、队伍建设及人才培养计划
现有队伍和人才培养情况介绍，实验室规模和队伍结构的总体规划，稳定和吸引优秀高水平人才的具体措施，吸引人才计划。
四、实验平台建设与经费
建设经费概算与落实计划，实验室各研究单元的构成（结合研究内容和队伍设置阐述），现有科研条件（仪器设备、科研用房、配套设施）情况，仪器设备购置（研制）计划及理由，基建或配套设施改善计划。
五、实验室管理运行机制
实验室日常运行管理，人员聘用及流动，仪器设备管理与使用，开放合作设想。
六、实验室主任推荐人选简介,学术委员会提名与简介
实验室主任推荐人选基本情况、主要研究领域和代表性研究成果简介，实验室学术委员会主任、委员提名与简介。
七、依托单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
八、上级主管单位的支持（包括配套经费和运行费计划）
九、依托单位意见
十、上级主管单位审查意见
附1. 实验室主任招聘工作报告（招聘过程、推荐人选详细介绍、依托单位推荐意见、上级主管单位审查意见。）
附2. 实验室固定人员名单（列出姓名、性别、出生年月、职称、研究方向或专业等主要信息。研究、技术和管理人员分别排列，其中研究人员按照研究单元排列。）
附3. 学术委员会提名名单
附4. 实验室现有主要仪器设备清单
附5. 实验室仪器设备购置（研制）计划清单
附6. 实验室承担的重要科研项目清单
附7. 实验室重要获奖清单
附8. 实验室重要专著、论文、专利等科研成果清单
附9. 实验室近期研究项目建议及方案
附件3：
国土资源部重点实验室年度工作报告
（格式）
实验室名称：
依托单位：
上级主管单位：
国土资源部
二○一二年
第一部分 年度工作报告
一、一年工作总结和总体进展概述。文字1000字以内。
二、领导关怀。省部级以上领导、院士、知名专家到实验室视察、指导情况介绍。文字500字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
三、重要科研成果介绍。文字200字以内，重大成果分项介绍，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
四、学术交流与开放共享情况。典型、代表性学术交流介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
五、人才培养情况。培养、引进的科技领军人才、杰出青年科技人才情况。
六、科学普及与公众开放。大规模科普活动及公众开放情况介绍，文字200字以内，附图片（单独保存、jpg格式、500万像素以上）。
第二部分 统计数据
（一）承担科研任务情况
1.在研科研项目（课题）汇总表（单位：项）
类别 国家级 部门科技专项、部门专项科技项目 省级科技计划及国土资源科技专项 国际交流
863计划 973计划 科技支撑计划 科技专项 科技工程 自然科学基金
数量
2．在研科研（课题）列表
序号 项目名称 立项编号 经费（万元） 起止年月 项目性质及来源
（二）科研成果情况
1.发表论文情况汇总表（单位：篇）
类别 国内重要刊物 国外重要刊物 会议论文 其他
SCI收录 EI收录 其他期刊 SCI收录 EI收录 其他期刊 国际会议 国内会议
数目
2.代表性论文列表（“第一作者”或“通讯作者”论文）
序号 论文题目 作者排序（通讯作者请标注*） 期刊名称 发表刊物 年份、卷期及页码 影响因子 SCI他引次数 他引总次数
3.获得发明专利授权、专著、软件登记、制定标准汇总表
序号 发明专利授权（项） 专著（本） 软件登记（项） 制定标准（项）
4.获得授权专利列表
序号 专利名称 授权号 类别 授权时间 授权国别或组织
5.重要专著情况列表
序号 专著名称 出版社 发行国家和地区 年份
6.获得奖励、奖项情况汇总表（单位:项）
类别 国家级 省部级 其他 备注（注明获奖具体等级）
数量
7.获得奖励、奖励情况列表
序号 获奖项目名称 奖励名称 等级 获奖时间 授予单位
（三）新购置大型科研仪器设备情况
序号 设备名称 原值（万元） 经费来源 使用情况
（四）学术交流与开放共享情况
1.承办国内外学术会议汇总表
类别 全部 国际性 国内性 区域性 学术领域内
次数
比例 100%
2.参加学术交流活动（参加会议、来实验室讲学、到其他单位或实验室讲学等形式）情况汇总表
类别 来实验室讲学 派出讲学 参加会议
国外 国内 国内 国外 国外 国内
人次
3.在重要国际学术会议报告情况
序号 报告名称 会议名称 主办方 时间 地点 报告类别