叶永朝故意杀人案
——刑法第20条第3款应如何理解与适用

最高人民法院刑一庭

　　一、基本案情
　　被告人叶永朝，男，1976年7月30日生。因涉嫌犯故意杀人罪，于1997年2月21日被逮捕，同年5月21日被监视居住。
　　浙江省台州市路桥区人民检察院以叶永朝犯故意杀人罪，向台州市路桥区人民法院提起公诉。
　　台州市路桥区人民法院经公开审理查明：
　　1997年1月上旬，王为友等人在被告人叶永朝开设的饭店吃饭后未付钱。数天后，王为友等人路过叶的饭店时，叶向其催讨，王为友认为有损其声誉，于同月20日晚纠集郑国伟等人到该店滋事，叶持刀反抗，王等人即逃离。次日晚6时许，王为友、郑国伟纠集了王文明、卢卫国、柯天鹏等人又到叶的饭店滋事，以言语威胁，要叶请客了事，叶不从，王为友即从郑国伟处取过东洋刀往叶的左臂及头部各砍一刀。叶拔出自备的尖刀还击，在店门口刺中王为友胸部一刀后，冲出门外侧身将王抱住，两人互相扭打砍剌。在旁的郑国伟见状即拿起旁边的一张方凳砸向叶的头部，叶转身还击一刀，刺中郑的胸部后又继续与王为友扭打，将王压在地上并夺下王手中的东洋刀。王为友和郑国伟经送医院抢救无效死亡，被告人也多处受伤。经法医鉴定，王为友全身八处刀伤，左肺裂引起血气胸、失血性休克死亡；郑国伟系锐器刺戳前胸致右肺贯穿伤、右心耳创裂，引起心包填塞、血气胸而死亡；叶永朝全身多处伤，其损伤程度属轻伤。
　　台州市路桥区人民法院认为：被告人叶永朝在分别遭到王为友持刀砍、郑国伟用凳砸等不法暴力侵害时，持尖刀还击，刺死王、郑两人，其行为属正当防卫，不负刑事责任。依照《中华人民共和国刑法》第12条第1款、第3款、第20条第1款的规定，于1997年10月14日判决如下：
　　被告人叶永朝无罪。
　　一审宣判后，台州市路桥区人民检察院向浙江省台州市中级人民法院提起抗诉，其主要理由是：叶永朝主观上存在斗殴的故意，客观上有斗殴的准备，其实施行为时持放任的态度，其行为造成二人死亡的严重后果。叶永朝的犯罪行为在起因、时机、主观、限度等条件上，均不符合《中华人民共和国刑法》第20条第3款的规定。
　　浙江省台州市中级人民法院经审理认为，叶永朝在遭他人刀砍、凳砸等严重危及自身安全的不法侵害时，奋力自卫还击，虽造成两人死亡，但其行为仍属正当防卫，依法不负刑事责任。依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第189条第(1)项的规定，于1998年9月29日裁定如下：
　　驳回抗诉，维持原判。
二、主要问题
　　刑法第20条第3款应如何理解与适用?
三、裁判理由
　　1979年刑法第17条对正当防卫和防卫过当规定得比较抽象、笼统，特别是将防卫过当界定为“超过必要限度造成不应有的危害”，因在实践中缺乏可操作性，致使对正当防卫的限度条件掌握过严，束缚了防卫人正当防卫权的行使，不利于同犯罪行为作斗争。1997年刑法不但完善了正当防卫的概念，进一步明确了防卫过当的行为，而且特别增加了一款，即第20条第3款，规定“对正在进行行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架以及其他严重危及人身安全的暴力犯罪，采取防卫行为，造成不法侵害人伤亡的，不属于防卫过当，不负刑事责任”。此款规定使守法的人在受到严重危害人身安全的暴力侵害，采取防卫行为时，可以不必过于顾虑防卫的手段、结果。
　　当前，各种暴力犯罪在一些地方较为猖獗，严重危害了人身安全，也严重破坏了社会治安秩序，刑法这一新的规定有利于鼓励人民群众同严重危及公民人身安全的暴力犯罪作斗争，弘扬正气，震慑犯罪，这是该款立法目的之所在。
　　该款规定不同于一般的正当防卫，我们称之为“特殊防卫”，有人称其为“无限防卫”。它具有以下特点：
　　特殊防卫的前提必须是针对严重危及公民人身安全的暴力犯罪。首先，不法侵害行为是针对人身安全的，即危害公民的生命权、健康权、自由权和性权利，而不是人身之外的财产权利、民主权利等其他合法权益，对其他合法权益的不法侵害行为采取防卫行为的，适用一般防卫的规定。这是特殊防卫区别于一般防卫的一个重要特征。如抢夺所侵犯的客体是财产权利，对抢夺行为进行的防卫则不应当适用特殊防卫。其次，针对人身安全的不法侵害行为具有暴力性，属于犯罪行为。这与一般防卫的只属“不法”性侵害有明显不同。如行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架行为，均属严重犯罪行为。应当指出的是，对杀人、抢劫、强奸、绑架应作广义的理解，它不仅仅指这四种犯罪行为，也包括以此种暴力性行为为手段，而触犯其他罪名的犯罪行为，如以抢劫为手段的抢劫枪支、弹药、爆炸物行为，以绑架为手段的拐卖妇女、儿童行为。此外，针对人的生命、健康采取放火、爆炸、决水等其他暴力方法实施侵害，也是具有暴力性的侵害行为。再次，这种不法侵害行为应当达到一定的严重程度。必须是严重危及人身安全，即这种危害有可能造成人身严重伤害，甚至危及生命。对一些充其量只能造成轻伤害的轻微暴力侵害，则不能适用特殊防卫。因此，对“行凶”行为要注意区分危害的严重性程度。该款规定的“行凶”行为仅指严重危及人身安全的非法伤害行为，如使用凶器暴力行凶、有可能致人重伤的伤害行为。
　　根据该款规定，只要符合以上条件，则防卫人采取的防卫手段、造成的结果法律没有限制，即使造成不法侵害人伤亡的，依法也不属防卫过当，不负刑事责任。这是特殊防卫区别于一般防卫在防卫后果上的本质特征。这一规定，是针对这类严重危及人身安全的暴力犯罪具有侵害性质严重、手段凶残的特点作出的。对此类犯罪行为，防卫人往往处于被动、孤立、极为危险的境地，这种情况下，如对防卫人限制过苛，则难以取得制止犯罪，保护公民人身权利不受侵害的效果，亦不利于鼓励人民群众对犯罪行为作斗争。
　　本案中，被告人叶永朝向王为友追索饭款是合理、合法的行为，王为友不但吃饭后不还欠款，在被合理追索欠款后，还寻衅报复滋事，在本案的起因上负有责任。叶永朝虽准备了尖刀随身携带，但从未主动使用，且其是在王为友等人不甘罢休，还会滋事的情况下，为防身而准备，符合情理，并非准备斗殴。斗殴是一种违法行为，其特征是斗殴参加人互相均有非法伤害的故意，双方均属不当行为。本案中，王为友纠集人员到叶永朝所开设的饭店滋事，并持东洋刀向叶永朝左臂、头部砍两刀后，持尖刀反击，其间，向持凳砸自己的郑国伟反击一刀，并在夺过王为友的东洋刀后，停止了反击防卫行为。这表明叶永朝是被迫进行防卫，其在防卫的时间、防卫的对象上均符合法律的规定。
　　叶永朝在防卫行为开始前和开始防卫后，身受犯罪分子凶伤害致伤轻，能否认定王为友等人的行为系“严重危及人身安全的暴力犯罪”?首先，法律并未规定特殊防卫的行为人必须身受重伤、已被抢劫、强奸既遂等才可以进行防卫，因此，叶永朝身受轻伤，足以表明对方侵害的严重暴力性质。其次，防卫的目的恰恰是使行凶、杀人、抢劫、强奸、绑架等暴力犯罪不能得逞，因此，即使防卫人根本没有受到实际伤害，也不应当影响特殊防卫的成立；再次，实施严重暴力犯罪侵犯防卫人的行为客观存在。本案中王为友等人手持东洋刀，且已砍在防卫人身人，如不对其进行更为严重的反击，如何制止其犯罪行为?因此，行为人放任、甚至希望将对方刺伤、刺死，在适用本条款规定时，不应成为障碍。因为叶永朝在受到严重人身侵害的情况下防卫，是法律允许的，具有正义性，虽造成两人死亡的严重后果，但仍符合刑法第20条第3款的规定，故不负刑事责任。一、二审法院的判决、裁定根据从旧兼从轻的原则适用该款规定是正确的。
　　毫无疑问，刑法第20条第3款是人民群众同严重危害人身安全的犯罪行为作斗争的有力武器。但在实际审判业务中，此类案件往往情况复杂、造成的后果严重，因此要注意案件发生的前因后果，把握住正当防卫的正义性这一基本要素，排除防卫挑拨、假想防卫等情况，既要保护人民群众依法维护自己合法权利的行为，又要防止坏人假借防卫而犯罪，以体现刑法本条款的立法原意。





　

黑龙江省人民政府


黑龙江省人民政府关于修改《黑龙江省文物调查勘探管理规定》的决定


黑龙江省人民政府令

第 20 号


　　《黑龙江省人民政府关于修改〈黑龙江省文物调查勘探管理规定〉的决定》业经二○○六年十月二十日省人民政府第四十二次常务会议讨论通过，现予发布，自发布之日起施行。　



　 　　 省　长　张左己　　　

2006年10月20日






　　黑龙江省人民政府决定对《黑龙江省文物调查勘探管理规定》作如下修改：
　　一、将第六条修改为：“省文物行政管理部门负责组建文物调查勘探机构。”
　　二、删除第八条（二）项：“进行文物调查、勘探时应当出示省文物行政管理部门颁发的《文物调查勘探许可证》”。
　　三、删除第二十六条：“本规定具体应用中的问题，由省文物行政管理部门负责解释。”
　　此外，对条文的顺序作了相应调整。
　　本决定自发布之日起施行。
　　《黑龙江省文物调查勘探管理规定》根据本决定作相应修改后，重新发布。

黑龙江省文物调查勘探管理规定

　　第一条　为加强文物保护，做好文物调查、勘探工作，根据《中华人民共和国文物保护法》（以下简称《文物保护法》）和《黑龙江省文物管理条例》（以下简称《文物管理条例》）及有关规定，结合本省实际，制定本规定。
　　第二条　凡在本省行政区域内从事水利、交通、农业等工程建设涉及文物调查、勘探和文物调查、勘探管理工作，均应当遵守本规定。
　　本规定所称文物调查、勘探，是指由省文物行政管理部门组建的调查勘探机构，为了解地下文物遗存的性质、结构、范围、面积等基本情况而进行的地面踏察和地下钻探等活动。
　　第三条　各级人民政府应当加强对文物调查、勘探工作的领导，协调所属有关部门共同做好本行政区域内的文物调查、勘探工作。
　　第四条　县级以上文物行政管理部门主管本行政区域内的文物调查、勘探工作，并负责组织实施本规定。
　　农垦主管部门负责垦区内文物调查、勘探工作，业务上接受省文物行政管理部门的指导和监督。
　　计划、建设、土地、水利、交通等有关部门应当在各自的职责范围内，协助做好文物调查、勘探工作。
　　第五条　文物调查、勘探的范围包括：
　　（一）国家和本省公布的历史文化名城划定的保护地段、各级文物保护单位的保护范围及建设控制地带、已普查登记的文物遗迹点；
　　（二）在基本建设和生产建设项目的预定工程范围内有可能埋藏文物的地方；
　　（三）其他建设项目施工过程中已发现文物或已发现可能埋藏文物的表征的区域；
　　（四）向国外及香港、澳门、台湾转让出租的土地或与其合作合资开发的土地；
　　（五）由于水毁、牲畜践踏、风力等自然因素遭受破坏的文物遗存点。
　　第六条　省文物行政管理部门负责组建文物调查勘探机构。
　　第七条　文物调查勘探机构应当具备以下条件：
　　（一）有与从事文物调查、勘探相适应的设备及其他物资；
　　（二）有不少于三名具有中级以上文物专业职称的人员，其中副高职专业人员不少于一人；
　　（三）有健全的业务管理制度；
　　（四）有熟练掌握《文物保护法》、《文物管理条例》等有关法律、法规的人员；
　　（五）法律、法规规定的其他条件。
　　第八条　文物调查勘探机构应当遵守以下规定：
　　（一）认真执行《文物保护法》、《文物管理条例》及其他有关法律、法规和本规定；
　　（二）认真执行文物调查、勘探操作规程，恪守职业道德；
　　（三）严格保守文物秘密，保护文物安全；
　　（四）主动与工程建设单位配合，按照双方商定的工期和办法做好文物调查、勘探工作，并及时提交文物调查、勘探报告。
　　第九条　文物调查、勘探由文物行政管理部门统一管理，分级审批：
　　（一）国家和本省公布的历史文化名城划定的保护地段、全国重点文物保护单位和省级文物保护单位的保护范围、建设控制地带以及配合重大建设项目的文物调查、勘探，由省文物行政管理部门审批并组织实施；
　　（二）市、县级文物保护单位的保护范围、已普查登记的文物遗迹点、其他建设项目的文物调查、勘探，由同级文物行政管理部门审批，同时报省文物行政管理部门备案，并由省文物行政管理部门组建的文物调查勘探机构负责实施；
　　（三）跨县（市）、跨地区的文物调查、勘探工作由上一级文物行政管理部门组织实施。
　　第十条　在本规定第五条（一）、（二）、（四）项规定的范围内进行的建设项目，建设单位应当在进行工程建设前期准备工作时，及时通知当地文物行政管理部门，并与文物调查勘探机构就文物调查、勘探的工期和文物安全等有关事宜签署合同。同时抄报当地建设、规划部门备案。
　　第十一条　文物调查勘探机构依法进行文物调查、勘探工作，受法律保护，任何单位和个人不得阻碍、干扰和破坏。
　　第十二条　文物调查、勘探完成后没有发现文物的，调查勘探机构应当及时将文物调查、勘探结果通知建设单位并报告文物行政管理部门，由建设单位到批准进行文物调查、勘探的文物行政管理部门申领《文物调查勘探工程竣工证明书》，并到当地建设、规划等部门备案。
　　第十三条　文物调查、勘探发现文物的，调查勘探机构应当及时向批准进行文物调查、勘探的文物行政管理部门报告，并与建设单位协商，共同采取相应措施保护文物。
　　进行考古发掘、文物搬迁、就地保护或调整占地避开文物遗存等文物保护工程，应当报省文物行政管理部门统筹处理。文物保护工程结束后，省文物行政管理部门应当及时向建设单位颁发《文物保护工程竣工通知书》，并抄送省建设行政管理部门备案。
　　第十四条　属本规定第五条（一）、（二）、（四）项规定范围内的建设项目，建设单位应当持有文物行政管理部门颁发的《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》，方可向建设、土地、水利、交通等部门办理有关手续。
　　未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》的建设项目，不得开工。
　　第十五条　《文物调查勘探工程竣工证明书》、《文物保护工程竣工通知书》由省文物行政管理部门统一印制。
　　第十六条　在建设项目施工过程中，已发现文物或已发现可能埋藏文物的表征，施工单位应当立即停工并报告当地文物行政管理部门。
　　第十七条　在城市规划区内进行文物调查、勘探，应当到当地城市规划部门了解相应地段的地下设施情况，并征得城市规划部门的同意。
　　第十八条　配合建设项目（含向国外及香港、澳门、台湾转让出租土地或与其合作合资开发土地）进行的文物调查、勘探以及需要进行文物保护工程的所需费用由建设单位按照国家有关规定和标准支付。
　　在本规定第五条规定的范围以内，农村村民自筹资金修建的小型农田水利工程项目及村民建房工程项目，需要进行文物调查、勘探的，其经费由自筹资金中列支或由村民提供劳务进行调查、勘探。
　　第十九条　省内文物调查勘探机构出省或跨地区进行文物调查、勘探，应当事先报省文物行政管理部门批准。
　　省外文物调查勘探机构来本省开展文物调查、勘探，须持有省以上文物行政管理部门的介绍信，报本省文物行政管理部门审核备案，并采取与本省合作的形式进行。
　　非经国家文物行政管理部门报国务院特别许可，任何外国人、外国团体或者国际组织不得在本省行政区域内从事文物调查、勘探活动。
　　第二十条　各级文物行政管理部门应当定期对所属文物调查勘探机构的工作情况进行检查。
　　第二十一条　对在配合建设工程的文物调查、勘探工作和建设施工过程中保护文物有显著成绩的单位及个人，应当给予表彰和奖励。
　　第二十二条　违反本规定，未经批准擅自进行文物调查、勘探的，由县级以上文物行政管理部门予以取缔并处一万元至三万元罚款，并没收其非法所得和文物资料。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十三条　违反本规定，未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》而擅自施工的，或在施工过程中发现文物隐匿不报的，由县级以上文物行政管理部门会同有关部门责令其限期改正，并按本规定进行文物调查、勘探；对造成文物破坏的，处二万元至五万元罚款。
　　第二十四条　建设、土地、水利、交通等部门在建设单位未取得《文物调查勘探工程竣工证明书》或《文物保护工程竣工通知书》的情况下批准施工的，由其上级主管部门给予直接责任人行政处分。
　　第二十五条　当事人对依照本规定做出的行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议或不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，做出行政处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
　　第二十六条　本规定自二○○○年三月一日起施行。